机构名称：__________

 

以下各题可多选，选择“其它”的必须有文字说明。

1、你机构是否建立了执业证书管理制度：_______

     a、有     b、没有

2、你机构是否每年由股东单位委托审计：________

     a、有     b、没有

3、你机构是否设有内部稽核部门，每年进行合规审查：_______

     a、有     b、没有

4、你机构是否实行分支机构财务总监（经理）委派制度：_______

     a、有     b、没有

5、你机构是否配备有专职的业务内勤：________

     a、有     b、由其他岗位人员兼任

     c、其它：                 

6、你机构的财务核算人员情况：_______

     a、配备会计、出纳等基本财务核算人员

     b、无会计核算人员，配备出纳人员，会计核算委托会计师事务所等第三方。

     c、其它：                       

7、你机构与分支机构间财务核算，通过________进行。

     a、分支机构原始会计凭证寄送总公司统一记账

     b、分支机构作明细核算，由总公司汇总记账

     c、分支机构有独立的财务核算，总公司进行合并报表处理

     d、其它：                     

8、你机构与分支机构的业务核算关系：_________

     a、业务系统通过互联网实现全国联网，可查询各分支机构即时信息

     b、各分支机构自行登记业务信息，向总公司上报每笔业务明细

     c、各分支机构自行登记业务信息，向总公司上报业务汇总表

     d、其它：_____________________________________

9、你机构是否具有详细的业务流程：______

     a、有     b、没有

10、你机构是否针对各业务环节，有自制的规范的业务流转单证：________

     a、有     b、没有

11、你机构是否使用业务系统：________

     a、使用保网的“代理通”

     b、使用永兴元开发的管理系统

     c、自行开发系统

     d、自制电子表格统计

     e、手工统计

     f、其它：                  

12、你机构的系统查询功能包括：_________

     a、可按保险公司查询

     b、可按签单日、交单日、应收（实收）保费日、应收（实收）手续费日等时间区间查询

     c、可按保费金额区间查询

     d、可按手续费金额区间查询

     e、可按保单号或公司内部编号逐条查询

     f、查询显示科目可自定义

     g、其它：                             

13、业务系统是否可以实现数据导出功能：________

     a、行     b、不行

14、你机构的业务统计信息包括：__________

     a、从业人员信息

     b、协作人员（公司）信息

     c、保单信息

     d、批单信息

     e、保费结算信息

     f、手续费结算信息

     g、保险金或保险赔款结算信息

     h、其它：__________________________

15、从业人员信息包括：____________

     a、姓名

     b、身份证号

     c、资格证书号

     d、执业证书号

     e、其它：                               

16、协作人员（单位）信息包括：____________

     a、姓名或名称

     b、身份证号或保险中介许可证号

     c、其它：                           

17、保单信息包括：______________

     a、保单号

     b、投保日期

     c、投保人姓名或名称

     d、保险公司名称

     e、代理险种

     f、保险金额

     g、保费金额

     h、保险期间

     i、其它：                              

18、批单信息包括：__________

     a、保单号

     b、批单号

     c、批改日期

     d、批改事项

     e、批改后保险金额

     f、批改后保费金额

     g、其它：                           

19、保费结算信息包括：__________

     a、保单号

     b、保费收取方式

     c、代收保费时间

     d、交付保险公司时间

     e、其它：                            

20、手续费结算信息包括：__________

     a、保单号

     b、手续费金额

     c、收取时间

     d、统一发票号码

     e、统一发票开具金额

     f、统一发票开具时间

     g、其它：                        

21、保险金或保险赔款结算信息包括：__________

     a、保单号

     b、保险金或保险赔款代领时间

     c、交付被保险人时间

     d、其它：                             

22、你机构财务系统____________

     a、与业务系统合用一个系统，实现财务数据和业务数据的对接

     b、使用金碟（用友、其它：              ）等独立的财务核算系统，定期与业务数据核对一致

     c、使用独立的财务核算系统，不与业务数据核对

     d、采用手工记账，定期与业务数据核对一致

     e、采用手工记账，不与业务数据核对

     f、部分财务核算通过系统实现，部分采用手工记账

     g、其它：                            

23、若你机构使用财务系统，则__________

     a、可按一级科目明细查询

     b、可按二级科目明细查询

     c、系统可自动生成资产负债表、损益表等财务报表

     d、系统可自动生成明细账、总账

     e、其它：                             

24、你机构的应收账款管理：___________

     a、只设置“应收账款”一级科目

     b、设置“垫付保费”（“代垫费用”）二级科目

     c、在“垫付保费”（“代垫费用”）下按投保人设置三级明细账

     d、其它：                                 

25、你机构的应付账款管理：_________

     a、只设置“应付账款”一级科目

     b、设置“代收保费”二级科目

     c、在“代收保费”下按保险公司设置三级明细账

     d、其它：                             

26、你机构的其他应付款管理：___________

     a、只设置“其他应付款”一级科目

     b、设置“协作业务费用”二级科目

     c、在“协作业务费用”下按协作方设置三级明细账

     d、其它：                            

27、你机构的主营业务收入管理：_________

     a、在保险公司签发保单时确认收入

     b、开具统一发票时确认收入

     c、主营业务收入中包含应支付给其它中介机构或个人的协作费用

     d、主营业务收入明细账中记录对应的统一发票号

     e、其它：                                 

28、你机构主营业务成本管理：__________

     a、在确认每笔主营业务收入时结转主营业务成本

     b、在会计年度终了时，结转与主营业务收入相配比的主营业务成本

     c、主营业务成本与主营业务收入不配比

     d、其它：                                

 

 

 

 

附件2

保险经纪机构调研问卷
机构名称：__________

以下各题可多选，选择“其它”的必须有文字说明。
1、你机构是否建立了执业证书管理制度：_______
     a、有     b、没有
2、你机构是否每年由股东单位委托审计：________
     a、有     b、没有
3、你机构是否设有内部稽核部门，每年进行合规审查：_______
     a、有     b、没有
4、你机构是否实行分支机构财务总监（经理）委派制度：_______
     a、有     b、没有
5、你机构是否配备由专职的业务内勤：________
     a、有     b、由其他岗位兼任
     c、其它：                 
6、你机构的财务核算人员情况：_______
     a、配备会计、出纳等基本财务核算人员
     b、无会计核算人员，配备出纳人员，会计核算委托会计师事务所等第三方。
     c、其它：                       
7、你机构与分支机构间财务核算，通过________进行。
     a、分支机构原始会计凭证寄送总公司统一记账
     b、分支机构作明细核算，由总公司汇总记账
     c、分支机构有独立的财务核算，总公司进行合并报表处理
     d、其它：                     
8、你机构与分支机构的业务核算关系：_________
     a、业务系统通过互联网实现全国联网，可查询各分支机构即时信息
     b、各分支机构自行登记业务信息，向总公司上报每笔业务明细
     c、各分支机构自行登记业务信息，向总公司上报业务汇总表
     d、其它：_____________________________________
9、你机构是否具有详细的业务流程：______
     a、有     b、没有
10、你机构是否针对各业务环节，有自制的规范的业务流转单证：________
     a、有     b、没有
11、你机构是否使用业务系统：________
     a、使用保网的 “经纪通”
     b、使用永兴元开发的管理系统
     c、自行开发系统或者使用国外母公司系统
     d、自制电子表格统计
     e、手工统计
     f、其它：                  
*不使用业务系统的机构直接跳转至14题
12、你机构的系统查询功能包括：_________
     a、可按保险公司查询
     b、可按签单日、交单日、应收（实收）保费日、应收（实收）佣金日等时间区间查询
     c、可按保费金额区间查询
     d、可按佣金金额区间查询
     e、可按保单号或公司内部编号逐条查询
     f、查询显示科目可自定义
     g、其它：                             
13、业务系统是否可以实现数据导出功能：________
     a、行     b、不行
14、你机构的业务统计信息包括：__________
     a、从业人员信息
     b、协作人员（公司）信息
     c、保单信息
     d、批单信息
     e、保费结算信息
     f、佣金结算信息
     g、保险金或保险赔款结算信息
     h、咨询业务相关信息
     I、其它：__________________________
15、从业人员信息包括：____________
     a、姓名
     b、身份证号
     c、资格证书号
     d、执业证书号
     e、其它：                               
16、协作人员（单位）信息包括：____________
     a、姓名或名称
     b、身份证号或保险中介许可证号
     c、其它：                           
17、保单信息包括：______________
     a、保单号
     b、投保日期
     c、投保人姓名或名称
     d、保险公司名称
     e、经纪险种
     f、保险金额
     g、保费金额
     h、保险期间
     i、其它：                             
18、批单信息包括：__________
     a、保单号
     b、批单号
     c、批改日期
     d、批改事项
     e、批改后保险金额
     f、批改后保费金额
     g、其它：                           
19、保费结算信息包括：__________
     a、保单号
     b、保费收取方式
     c、代收保费时间
     d、交付保险公司时间
     e、其它：                            
20、佣金结算信息包括：__________
     a、保单号
     b、佣金金额
     c、收取时间（收取对象）
     d、统一发票号码
     e、统一发票开具金额
     f、统一发票开具时间
     g、其它：                        
21、保险金或保险赔款结算信息包括：__________
     a、保单号
     b、保险金或保险赔款带领时间
     c、交付被保险人时间
     d、其它：                             
22、咨询业务相关信息包括：________
     a、委托单位名称
     b、咨询费金额
     c、咨询费支付时间
     d、其他：________________
23、你机构财务系统____________
     a、与业务系统合用一个系统，实现财务数据和业务数据的对接
     b、使用金碟（用友、其它：              ）等独立的财务核算系统，定期与业务数据核对一致
     c、使用独立的财务核算系统，不与业务数据核对
     d、采用手工记账，定期与业务数据核对一致
     e、采用手工记账，不与业务数据核对
     f、部分财务核算通过系统实现，部分采用手工记账
     g、其它：                            
*不使用财务系统的机构直接跳转至25题
24、若你机构使用财务系统，则__________
     a、可按一级科目明细查询
     b、可按二级科目明细查询
     c、系统可自动生成资产负债表、损益表等财务报表
     d、系统可自动生成明细账、总账
     e、其它：                            
25、你机构的应收账款管理：___________
     a、只设置“应收账款”一级科目
     b、设置“垫付保费”（“代垫费用”）二级科目
     c、在“垫付保费”（“代垫费用”）下按投保人设置三级明细账
     d、其它：                                 
26、你机构的应付账款管理：_________
     a、只设置“应付账款”一级科目
     b、设置“代收保费”二级科目
     c、在“代收保费”下按保险公司设置三级明细账
     d、其它：                            
27、你机构的其他应付款管理：___________
     a、只设置“其他应付款”一级科目
     b、设置“协作业务费用”二级科目
     c、在“协作业务费用”下按协作方设置三级明细账
     d、其它：                            
28、你机构的主营业务收入管理：_________
     a、在出具评估或咨询报告、完成协作业务时确认收入
     b、开具统一发票时确认收入
     c、主营业务收入中包含应支付给其它中介机构或个人的协作费用
     d、主营业务收入明细账中记录对应的统一发票号
     e、其它：                                
29、你机构主营业务成本管理：__________
     a、在确认每笔主营业务收入时结转主营业务成本
     b、在会计年度终了时，结转与主营业务收入相配比的主营业务成本
     c、主营业务成本与主营业务收入不配比
     d、其它：